투자자문업 투자일임업 등록 임원경력증명서로 금융위원회에 수수료없이 2개월 만에 받는 법

투자자문업 및 투자일임업 등록은 투자자문업을 하고자 하는 자 및 투자일임업을 하고자 하는 자가 금융위원회에 이를 등록하는 민원사무입니다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제18조에 근거하며, 투자자문업 투자일임업 등록(변경등록)신청서(별지 서식 3호)를 작성해 신청합니다.

고객의 투자자산에 대해 자문하거나 일임받아 운용하는 사업을 시작하려면 반드시 이 등록을 마쳐야 합니다.

투자자문업은 고객에게 투자 판단에 관한 자문을 제공하는 사업인 반면, 투자일임업은 고객으로부터 투자 판단을 일임받아 직접 자산을 운용하는 사업입니다. 두 업종 모두 이 등록신청서(별지 서식 3호)로 함께 신청할 수 있습니다.

투자자문업·투자일임업은 고객의 자산을 다루는 고도의 신뢰 기반 사업이므로, 회사의 재무 건전성(재무제표), 임원의 자격·경력, 전문인력 보유 현황, 이해상충 방지 체계 등을 종합적으로 심사합니다. 이는 금융소비자 보호와 시장 신뢰를 위한 필수 절차입니다.

네, 외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위하고자 하는 경우 합작계약서 또는 이에 준하는 서류 사본을 추가로 제출해야 합니다. 또한 대주주나 외국 투자자문업자·투자일임업자가 법정 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류, 외국인투자인가서(해당되는 경우) 사본도 필요합니다.

수수료는 없습니다. 처리기간은 총2개월이 소요됩니다.

신청 방법은 방문입니다(인터넷·우편 신청 불가). 온라인신청은 https://www.fcsc.kr에서 관련 정보를 확인할 수 있습니다.

접수·처리기관은 금융위원회입니다. 제도를 담당하는 기관은 금융위원회 자산운용과입니다.

본 페이지는 다음 정부 공식 자료를 1:1 대조 검증해 정리했습니다.