투자자문업 투자일임업 등록 임원경력증명서로 금융위원회에 수수료없이 2개월 만에 받는 법

투자자문업 및 투자일임업 등록은 투자자문업을 하고자 하는 자 및 투자일임업을 하고자 하는 자가 금융위원회에 이를 등록하는 민원사무입니다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제18조에 근거하며, 투자자문업 투자일임업 등록(변경등록)신청서(별지 서식 3호)를 작성해 신청합니다.

고객의 투자자산에 대해 자문하거나 일임받아 운용하는 사업을 시작하려면 반드시 이 등록을 마쳐야 합니다.

투자자문업은 고객에게 투자 판단에 관한 자문을 제공하는 사업인 반면, 투자일임업은 고객으로부터 투자 판단을 일임받아 직접 자산을 운용하는 사업입니다. 두 업종 모두 이 등록신청서(별지 서식 3호)로 함께 신청할 수 있습니다.

다만 투자일임업은 고객 자산을 직접 운용하는 만큼 이해상충방지체계·전문인력 등 요구되는 심사 요건이 투자자문업보다 더 엄격하게 적용될 수 있으므로, 두 업종을 동시에 등록하려는 경우 각 업무 단위별로 필요한 서류를 미리 꼼꼼히 확인해두는 것이 좋습니다.

* 출처: 정부24 투자자문업 및 투자일임업 등록

투자자문업·투자일임업은 고객의 자산을 다루는 고도의 신뢰 기반 사업이므로, 회사의 재무 건전성(재무제표), 임원의 자격·경력, 전문인력 보유 현황, 이해상충 방지 체계 등을 종합적으로 심사합니다. 이는 금융소비자 보호와 시장 신뢰를 위한 필수 절차입니다.

정관·발기인총회 또는 창립주주총회·이사회 의사록, 대표자 및 임원의 이력서·경력증명서, 임원자격 적합 확인서, 최근 3개 사업연도 재무제표까지 다수의 서류를 종합적으로 검토하기 때문에, 서류 준비 단계에서부터 누락 없이 꼼꼼히 챙기는 것이 등록 지연을 막는 지름길입니다.

* 출처: 정부24 투자자문업 및 투자일임업 등록

네, 외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영위하고자 하는 경우 합작계약서 또는 이에 준하는 서류 사본을 추가로 제출해야 합니다. 또한 대주주나 외국 투자자문업자·투자일임업자가 법정 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류, 외국인투자인가서(해당되는 경우) 사본도 필요합니다.

국내 단독 설립보다 확인해야 할 서류가 늘어나므로, 외국인과의 합작을 계획하고 있다면 신청 전 금융위원회 자산운용과에 미리 문의해 필요서류 목록을 정확히 확인해두는 것이 처리 지연을 막는 데 도움이 됩니다.

수수료는 없습니다. 처리기간은 총2개월이 소요됩니다.

재무 건전성·임원 자격·전문인력 보유 현황·이해상충 방지 체계 등을 종합적으로 심사하기 때문에 다른 일반 등록 민원보다 처리기간이 긴 편이므로, 투자자문업·투자일임업 개시 일정을 계획할 때는 이 처리기간을 반드시 감안해 충분한 여유를 두고 신청하는 것이 좋습니다. 서류 보완 요청이 있는 경우 처리기간이 더 늘어날 수 있으므로, 신청 전 제출서류를 미리 꼼꼼히 준비해두면 처리가 더 빨라질 수 있습니다.

* 출처: 정부24 투자자문업 및 투자일임업 등록

신청 방법은 방문입니다(인터넷·우편 신청 불가). 온라인신청은 https://www.fcsc.kr에서 관련 정보를 확인할 수 있습니다.

접수·처리기관은 금융위원회입니다. 제도를 담당하는 기관은 금융위원회 자산운용과입니다.

신청자격은 본인 또는 대리인이며, 법인등기부등본(법인의 경우)은 담당공무원이 행정정보공동이용으로 직접 확인하므로 별도로 제출하지 않아도 됩니다.

* 출처: 정부24 투자자문업 및 투자일임업 등록

투자자문업 또는 투자일임업을 금융위원회에 등록하지 않고 영업하는 것은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반에 해당합니다. 이 등록은 고객의 투자자산을 다루는 사업을 시작하기 전 반드시 거쳐야 하는 필수 절차이므로, 등록 없이 투자자문·투자일임 서비스를 제공하면 안 됩니다.

사업 개시 전 반드시 등록을 완료한 뒤 영업을 시작해야 하며, 등록 이후 대표자·임원이나 업무 단위가 바뀌는 경우에도 같은 신청서(별지 서식 3호)로 변경등록을 해야 합니다.

* 출처: 정부24 투자자문업 및 투자일임업 등록

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